公告日期：2024-04-30

上海正帆科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，维护公司整体利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的主要工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人情况

本人胡文言, 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京师范大学植物学专业，硕士研究生学历。1996-2000 年，在中国医学科学院协和医科大学药物研究所天然产物室，任助理研究员；2000-2005 年在北京双鹤药业双鹤研究院（北京双鹤现代医药技术有限责任公司），任研发部经理；2005-2007 年在美国雷德国际企业集团，任研发部总经理；2007 年-2009 年在美国独资企业沃德（天津）营养保健品有限公司，任总工程师；2009-2015 年在北京天地外医药科技有限公司，任总经理；2015-2017 年，在中国生化制药工业协会任常务副秘书长；2017 年至今在中国生化制药工业协会任常务副会长兼秘书长，2021 年 6月至今任正帆科技独立董事。

在本人任职期间，公司董事会专门委员会情况如下：

审计委员会：费忠新、YU DONG LEI（俞东雷）、胡文言

薪酬与考核委员会：费忠新、YU DONG LEI（俞东雷）、刘越

战略委员会：YU DONG LEI（俞东雷）、黄勇、刘越

提名委员会：胡文言、YU DONG LEI（俞东雷）、费忠新。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》所
要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年，公司共召开 3 次股东大会、8 次董事会，本人出席了全部会议。

出席股东
出席董事会情况

大会情况

应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未亲自

出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 出席会议

8 8 6 0 0 否 3

作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

报告期内，本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

(二)参加专门委员会情况

2023 年，审计委员会召开 4 次会议，本人出席了全部会议。

专门委员会名称 召开次数 本人出席次数

审计委员会 4 4

作为审计委员会委员，报告期内参加 4 次审计委员会，严格按照公司《独立董事工作制度》等相关规定，对公司的财务报表、募集资金存放与使用情况、聘请审计机构、利润分配等事项进行审查，认真履行了监督、核查的职责，充分发挥董事会专门委员会的专业职能和监督作用。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况


报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。与会计师事务所多次沟通，仔细审阅了2022 年度财务报表及其附注以及募集资金存放使用等重要事项，保障全体股东权益不受损害。通过审计前沟通、……
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