公告日期：2024-04-19

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于上纬新材料科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“上纬新材”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责上纬新材上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、 持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导情况

号
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与上纬新材签订《保荐协议》，该 2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，务，并报上海证券交易所备案

并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、
3 查等方式开展持续督导工作 现场检查等方式，了解上纬新材业务情况，对
上纬新材开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度上纬新材在持续督导期间未发生按 4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 2023年度上纬新材在持续督导期间未发生违
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 法违规或违背承诺等事项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间，保荐机构督导上纬新材及
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、 6 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则
行其所做出的各项承诺 及其他规范性文件，切实履行其所做出的各
项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促上纬新材依照相关规定健全完 7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 善公司治理制度，并严格执行公司治理制度，
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 督导董事、监事、高级管理人员遵守行为规范
行为规范等


督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，保荐机构对上纬新材的内控制度的设计、实
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 施和有效性进行了核查，上纬新材的内控制 8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、度符合相关法规要求并得到了有效执行，能
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 够保证公司的规范运行

的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督促上纬新材严格执行信息披露制 9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 度，审阅信息披露文件及其他相关文件

提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司

予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应

及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 保荐机构对上纬新材的信息披露文件进行了10 息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有 的情况

关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文

件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司

不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所

报告

关注上……
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