公告日期:2024-04-18
民生证券股份有限公司
关于山大地纬软件股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规及规范性文件的规定与要求,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为山大地纬软件股份有限公司(以下简称“山大地纬”或“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责山大地纬上市后的持续督导工作,并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作情况 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度,并针对具体的持续督导工作制定 督导制度,并制定了相应的工作计划
相应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督
导工作开始前,与上市公司或相关当 保荐机构已与山大地纬签订《保荐协议》,
2 事人签署持续督导协议,明确双方在 该协议明确了双方在持续督导期间的权
持续督导期间的权利义务,并报上海 利和义务,并报上海证券交易所备案
证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式,了解山大地纬业务
情况,对山大地纬开展持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市
公司违法违规事项公开发表声明的, 2023 年度山大地纬在持续督导期间未发
4 应于披露前向上海证券交易所报告, 生按有关规定须保荐机构公开发表声明
并经上海证券交易所审核后在指定媒 的违法违规情况
体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事
5 人出现违法违规、违背承诺等事项的, 2023 年度山大地纬在持续督导期间未发
应自发现或应当发现之日起五个工作 生违法违规或违背承诺等事项
日内向上海证券交易所报告,报告内
容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况,
保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间,保荐机构督导山大地纬
管理人员遵守法律、法规、部门规章 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
其他规范性文件,并切实履行其所做 业务规则及其他规范性文件,切实履行其
出的各项承诺 所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构督促山大地纬依照相关规定健
7 司治理制度,包括但不限于股东大会、 全完善公司治理制度,并严格执行公司治
董事会、监事会议事规则以及董事、 理制度,督导董事、监事、高级管理人员
监事和高级管理人员的行为规范等 遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度,包括但不限于财务管理制度、 保荐机构对山大地纬的内控制度的设计、
8 会计核算制度和内部审计制度,以及 实施和有效性进行了核查,山大地纬的内
募集资金使用、关联交易、对外担保、 控制度符合相关法规要求并得到了有效
对外投资、衍生品交易、对子公司的 执行,能够保证公司的规范运行
控制等重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度,审阅信息披露文件及其 保荐机构督促山大地纬严格执行信息披
9 他相关文件,并有充分理由确信上市 露制度,审阅信息披露文件及其他相关文
公司向上海证券交易所提交的文件不 件
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏
对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他
……
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