公告日期：2024-04-20

南通国盛智能科技集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”“国盛智科”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为本人、郭昱
女士、邱自学先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

本人在董事会提名委员会担任主任委员。

（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人，中国国籍，无境外永久居留权，1951 年出生，硕士研究生学历，经济师。1986 年至 1994 年任国家体改委副处长、国家体改委综合规划试点司处长；
1994 年至 1997 年任中华企业股份制咨询公司副总经理；1997 年至 2008 年历任
中国证监会稽查局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任兼投资者教育办公室主任；2009 年至 2013 年任中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席。现任华润化学材料科技股份有限公司独立董事、兖矿能源股份有限公司独立董事、焦点科技股份有限公司董事。2022 年 8 月至今任国盛智科独立董事。

（四）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司
主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观
判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年，公司共召开 6 次董事会会议和 1 次股东大会。作为独立董事，本

人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟
通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立
意见，对所审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运
营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决
策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内， 本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东
大会情况

独立董事姓名 以 通 讯 委 托 是否连续

应出席董 亲自出 方 式 出 出 席 缺席 两次未亲 出席股东
事会次数 席次数 席次数 次数 次数 自出席会 大会次数
议

朱利民 6 6 5 0 0 否 1

（二）董事会专门委员会和独立董事专门会议工作情况

2023 年度本人认真履行职责，报告期内，公司未发生涉及提名委员会权责

范围内事项，未召开提名委员会，本人在审议及决策董事会的相关重大事项时发
挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。

报告期内，公司并未召开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》
的修订，本人将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）参加培训情况

报告期内，本人积极学习上市监管法规、股票上市规则及公司治理准则等系
列文件，积极参加公司及监管机构组织的相关培训，年度内参加了江苏上市公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。