公告日期：2024-04-27

南京高华科技股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《审计委员会议事规则》的有关规定，南京高华科技股份有限公司（以下简称“高华科技”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责原则，切实履行了各项职责，监督外部审计工作，指导内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会共有三名委员，为徐峥、蔡磊、李维平，主任委员由具有专业会计资格的独立董事徐峥担任。

二、2023 年度审计委员会会议召开情况

报告期内，公司审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席会议并发表审议意见。具体如下：

会议届次 召开日期 会议内容

2023 年第一次 2023 年 4 月 13 审议通过：

会议 日 1、《关于公司 2022 年度财务决算的议案》

2、《关于公司 2022 年度财务报告的议案》

3、《关于公司 2023 年第一季度财务报告的议案》
4、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》

5、《公司 2022 年度董事会审计委员会履职情况报告》
6、《关于向银行申请综合授信额度及关联方向公司提
供担保的议案》

2023 年第二次 2023 年 5 月 15 审议通过：

会议 日 《关于续聘会计师事务所的议案》

2023 年第三次 2023 年 8 月 22 审议通过：

会议 日 1、《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》

2、《关于<高华科技 2023 年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告>的议案》

2023 年第四次 2023 年 10 月 27 审议通过：

会议 日 《关于<2023 年第三季度报告>的议案》

三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

(一)监督及评估外部审计机构工作


报告期内，公司董事会审计委员会持续监督公司定期报告的审计工作，与公司聘任的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职”)就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，要求外部审计师及时向审计委员会和独立董事汇报外部审计情况，确保外部审计师能够遵循独立性原则，严格按照国家有关规定及注册会计师职业规范的要求，客观、公正及独立地进行审计工作，出具的报告能客观、真实、准确地反映公司的实际情况。

同时，审计委员会对拟聘任的 2023 年度审计机构及其审计费用、聘用条款进行了充分了解和审查，认为天职具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的需求，同意续聘天职为公司 2023 年度审计机构。
(二)审阅公司的财务报告

2023 年度，审计委员会根据公司《审计委员会议事规则》和相关监管规则的要求，切实履行对本公司年度财务报告、半年度报告和季度报告等报告在内的审阅工作，并对报告的编制提出专业指导意见和建议。审计委员会认为，公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；并重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

(三)监督及评估内部审计工作

2023 年度，审计委员会依据相关法律法规和监管规则，持续关注内部审计工作的规范性和有效性，认真审阅了公司 2023 年半年度内部审计情况汇报，未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。同时，审计委员会审阅了公司 2023 年度内部审计工作计划，并认可计划的可行性，并组……
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