公告日期：2024-09-04

东吴证券股份有限公司

关于苏州上声电子股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责上声电子的持续督导工作，并出具 2024 年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立并有效执行了持续督
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 导制度，并制定了相应的工作计划。
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与上声电子签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易
义务，并报上海证券交易所备案 所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调 期回访、现场检查等方式，了解上声
查等方式开展持续督导工作 电子业务情况，对上声电子开展了持
续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年，上声电子在持续督导
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 期间未发生按有关规定需保荐机构公
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 开发表声明的违法违规情况。

审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 2024 年上半年，上声电子在持续督导
5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 期间未发生违法违规或违背承诺等事
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 项。


序号 工作内容 持续督导情况

所报告，报告内容包括上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情

况，保荐人采取的督导措施

在持续督导期间，保荐机构督导上声
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 电子及其董事、监事、高级管理人员
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易发 遵守法律、法规、部门规章和上海证
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 券交易所发布的业务规则及其他规范
行其所做出的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项承
诺。

在持续督导期间，保荐机构督导上声电子及

其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法 保荐机构督促上声电子依照相关规定
7 规、部门规章和上海证券交易所发布的业务 健全完善公司治理制度，并严格执行
规则及其他规范性文件，切实履行其所做出 公司治理制度。

的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对上声电子的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 计、实施和有效性进行了核查，上声
8 度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 电子的内控制度符合相关法规要求并
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 得到了有效执行，能够保证公司的规
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 范运营。

等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保……
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