公告日期：2024-04-03

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-025债券代码：118037 债券简称：上声转债

苏州上声电子股份有限公司

关于不向下修正“上声转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

截至 2024 年 4 月 2 日，“上声转债”转股价格已触发向下修正
条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公
司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。
本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6
日至 2029 年 7 月 5 日。

经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂
牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声转债”自2024年1月12日起可转换为本公司股份，转股价格为47.85元/股。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如 公 司 决 定 向 下 修 正 转 股 价 格 ， 公 司 将 在 上 交 所 网 站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。


三、本次不向下修正“上声转债”转股价格的具体说明

截至 2024 年 4 月 2 日，公司股票已出现连续三十个交易日中有
十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股）的情形，已触发“上声转债”转股价格向下修正条款。因近期公司股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响，出现了较大波动。鉴于“上声转债”发行上市时间较短，距离为期六年的存续期届满时间尚远，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，结合公司的基本情况、市场环境、外部影响、股价走势等因素，以及自身
对公司长期发展潜力与内在价值的信心，公司于 2024 年 4 月 2 日召
开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“上声转债”转股价格的议案》，关联董事周建明、丁晓峰、徐伟新、戈
晓华、陆建新回避表决，表决结果为 4 票同意、回避表决 5 票、0 票
反对、0 票弃权。

公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，下一触
发转股价格修正条件的期间从 2024 年 4 月 3 日重新起算，若再次触
发“上声转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“上声转债”的转股价格向下修正权利。

四、风险提示

“上声转债”已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

五、其他事项

投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于
2023 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。