公告日期：2024-04-29

大连豪森智能制造股份有限公司

关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告

大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师”）作为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会对致同会计师在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下：

一、会计师事务所的情况

（一）机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层

首席合伙人：李惠琦

执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469

截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计
师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。

致同所 2022 年度业务收入 264,910.14 万元，其中审计业务收入 196,512.44
万元，证券业务收入 57,418.56 万元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主
要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产供应业、房地产业，收费总额 30,151.98 万元；本公司同行业上市公司审计客户 14 家。

2、投资者保护能力

致同所已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符合相关规定。
2022 年末职业风险基金 1,089 万元。

3、诚信记录

致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施
10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人员近三年因执业行为受
到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪
律处分 1 次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：姜韬，2000 年成为注册会计师，2000 年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业；近三年签署上市公司审计报告 6 份、签署新三板挂牌公司审计报告 3 份。

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：张一曲，2006 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在致同会计师事务所（特殊普通合伙）执业，近三年签署上市公司审计报告 1 份、签署新三板挂牌公司审计报告 1 份。

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：韩瑞红，1997 年成为注册会计师，1997 年起开始从事上市公司审计，2005 年开始在致同所执业，近三年复核上市公司审计报告 8 份、复核新三板挂牌公司审计报告 1 份。

2、诚信记录

姜韬（拟签字项目合伙人）、张一曲（拟签字注册会计师）、韩瑞红（拟签字项目质量控制复核人）近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。


3、独立性

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
二、会计师事务所履职情况评估

1、人力及其他资源配备情况

致同会计师配备了专业审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、同行业审计经验，并拥有中国注册会计师专业资质。项目负责合伙人由资深审计服务合伙人担任，项目现场负责人由高级审计经理担任。

致同会计师的后台支持团队包括会计、审计、税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。

2、审计工作方案

2023 年年度审计过程中，致同会计师针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、操作性强的审计工作方案。审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、销售费用、研发支出、资产减值、金融工具、合并报表、关联方交易等。

致同会计师全面配合公司审计工作，充分满足上市公司报告披露时间要求。致同会计师就预审、终审等阶段制定了详细的审计计划与时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。

3、审计质量管理

2023 年年度审计过程中，致同会计师就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，……
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