公告日期：2024-04-29

大连豪森智能制造股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本人作为大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称“公司”或“豪森智能”）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立董事工作制度》等有关规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，及时关注公司运营情况，积极参加股东大会、董事会及董事会各专门委员会的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况

刘金科，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，1987
年至今在东北财经大学任教，现任东北财经大学法学院教授，兼任豪森智能独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会、股东大会的情况

独立董事 参加董事会情况 参加股东

大会情况


应参加董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 出席股东

事会次数 次数 次数 次数 未亲自参加会议 大会次数

刘金科 12 12 0 0 否 6

2023 年度公司共召开了 12 次董事会会议，6 次股东大会，本人均出席/列席
会议并充分履行职责，对公司董事会及股东大会会议的召集、召开进行了监督，认为公司历次会议的召开符合法定程序，重大事项也均严格履行了必要的审议程序。报告期内，本人对董事会的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。

2、参加专门委员会的情况

本人在董事会审计委员会和提名委员会担任委员，并在提名委员会中担任召集人。作为董事会专门委员会的成员，本着认真负责，勤勉尽职的态度，主动召集和参加了各专门委员会的相关会议，在审议和决策董事会相关重大事项时发挥
了重要作用。2023 年，我召集了 2 次提名委员会会议，参加了 5 次审计委员会。
本人认为，各专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
3、现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人通过电话、邮件、现场考察等方式，与公司管理层及审计部、证券事务部等保持了密切沟通，积极了解公司的经营发展及资金状况，内部控制制度的建设执行情况等，充分利用自身积累的专业知识和职业经验，对公司经营发展提出合理化建议，为公司的正确、科学决策发挥积极作用。

公司总经理、董事会秘书等高级管理人员能够积极与我保持沟通，对于我的问询能够及时回复，不干预独立董事行使职权，为独立董事工作的顺利进行提供了必要的条件和支持。

4、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，积极与公司审计部就内部控制、财务状况以及应重点关注的审计事项进行沟通、交流，敦促公司加强对内部审计人员业务知识和审计技能培训。与会计师事务所就定期报告等相关问题进行探讨和交流，确保审计过程合法、合规，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况


（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司不存在应当披露的关联交易。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。