公告日期:2024-04-13
招商证券股份有限公司
关于武汉科前生物股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定,招商证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为武汉科前生物股份有限公司(以下简称“科前生物”、 “公司”)持续督导工作的保荐机构,负责科前生物上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对 保荐机构已建立健全并有效执
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度,并制定了相
应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与科前生物签订《保
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协 荐协议》,该协议明确了双方在
议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报 持续督导期间的权利和义务,并
上海证券交易所备案 报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 不定期回访、现场检查等方式,
等方式开展持续督导工作 了解科前生物业务情况,对科前
生物开展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违 2023 年,科前生物在持续督导
4 规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券 期间未发生按有关规定需保荐
交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定 机构公开发表声明的违法违规
媒体上公告 情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现 2023 年,科前生物在持续督导
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报 期间未发生违法违规或违背承
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的
督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间,保荐机构督导
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 科前生物及其董事、监事、高级
6 的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所 管理人员遵守法律、法规、部门
做出的各项承诺 规章和上海证券交易所发布的
业务规则及其他规范性文件,切
序号 工作内容 持续督导情况
实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促科前生物依照相
度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 关规定健全完善公司治理制度,
7 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 并严格执行公司治理制度,督导
范等 董事、监事、高级管理人员遵守
行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包 保荐机构对科前生物的内控制
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 度的设计、实施和有效性进行了
8 审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外 核查,科前生物的内控制度符合
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