公告日期：2024-04-16

上海市方达律师事务所

关于芯原微电子（上海）股份有限公司
2023 年度向特定对象发行 A 股股票的

补充法律意见书

2024 年 4 月


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上海市方达律师事务所

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

2023 年度向特定对象发行 A 股股票的

补充法律意见书

致：芯原微电子（上海）股份有限公司

上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）是具有中国法律执业资格的律师事务所。本所接受芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的特聘专项中国法律顾问。

本所曾于 2024 年 1 月 22 日就本次发行出具了《上海市方达律师事务所关于
芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和《上海市方达律师事务所关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。

本所针对 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间（以下简称“特定期
间”）发行人相关法律情况的变化出具本补充法律意见书（以下简称“本补充法律意见书”）。

本补充法律意见书是对《律师工作报告》和《法律意见书》的更新和补充，本所在《律师工作报告》和《法律意见书》中的相关声明和承诺适用于本补充法律意见书。

除非在本补充法律意见书中另有说明，《律师工作报告》和《法律意见书》中已作定义的词语在本补充法律意见书中被使用时具有与《律师工作报告》和《法
律意见书》中已定义的相同词语具有相同的含义。

本所律师根据《证券法》第十九条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律意见如下：

一、 本次发行的批准和授权

经核查，自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日，本次发行的批准和授权情况未发生变化。
二、 本次发行的主体资格

根据发行人的书面确认并经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人为有效存续的股份有限公司，仍具备申请本次发行的主体资格。
三、 本次发行的实质条件

经核查，本所认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人本次发行的实质条件符合《管理办法》的规定，具体如下：

3.1 发行人不存在《注册管理办法》第十一条规定的情形，具体而言：
3.1.1 根据德勤于 2024 年 3 月 29 日出具的《关于芯原微电子（上海）股
份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的审核报告》（德师报（核）字(24)第 E00164 号），发行人募集资金存放与实际使用情况报告在所有重大方面
真实反映了发行人截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金的存放与实际使用情况，
不存在《注册管理办法》第十一条第（一）项规定的情形；

3.1.2 发行人已于 2024 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站披露德勤出具
的《审计报告》（德师报(审)字(24)第 P02741 号）（以下简称“《审计报告》”）；根据《审计报告》，发行人最近一年（即 2023 年度）财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，发行人不存在《注册管理办法》第十一条第（二）项规定的情……
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