公告日期：2024-04-26

陕西源杰半导体科技股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、规范性文件和《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现将陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2023 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事王鲁平先生、邓元明先生及董事王永惠女士，主任委员由王鲁平先生担任。

二、审计委员会会议召开情况

2023 年度，审计委员会共召开四次会议，具体情况如下：

会议届次 召开日期 审议议案

（1）关于《陕西源杰半导体科技股份有限
公司 2022 年度董事会审计委员会履职情况
报告》的议案；

（2）关于审议《陕西源杰半导体科技股份
有限公司 2022 年度审计报告及财务报表》
的议案；

第一届董事会审 2023 年 4 月 （3）关于审议《陕西源杰半导体科技股份
计委员会 2023 年 15 日 有限公司 2022 年度财务决算报告》的议案；
第一次会议 （4）关于审议《陕西源杰半导体科技股份
有限公司 2023 年度财务预算报告》的议案；
（5）关于公司续聘 2023 年度审计机构的议
案；

（6）关于会计政策变更的议案；

（7）关于 2023 年度日常性关联交易预计的
议案

第一届董事会审 2023 年 4 月 关于审议《陕西源杰半导体科技股份有限公
计委员会 2023 年 20 日 司 2023 年第一季度财务报表》的议案

第二次会议

第一届董事会审 （1）关于审议《陕西源杰半导体科技股份
计委员会 2023 年 2023 年 8 月 有限公司 2023 年半年度财务报表》的议案；
第三次会议 14 日 （2）关于《2023 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》的议案


第一届董事会审 2023 年 10 月 关于审议《陕西源杰半导体科技股份有限公
计委员会 2023 年 20 日 司 2023 年第三季度财务报表》的议案

第四次会议

三、审计委员会年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）的工作情况进行了监督和评估，认为其具有从事证券相关业务的资格、具有为上市公司提供审计服务的经验和能力。立信在审计工作期间能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。
2、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

3、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、财务部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，保……
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