公告日期:2024-04-26
国泰君安证券股份有限公司
关于陕西源杰半导体科技股份有限公司
2024 年度日常性关联交易预计的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为陕西源杰半导体科技股份有限公司(以下简称“源杰科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规和规范性文件的要求,对源杰科技 2024年度日常性关联交易预计的事项进行了审慎核查,核查情况如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第二届董事会独立董事专门会议 2024 年第
一次会议,审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》,独立董事一致同意本次日常关联交易预计事项,并同意将该事项提交公司董事会审议。
公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第四次会议,审议通过了《关
于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》,本次日常关联交易预计交易金额为162.70 万元。本次议案关联董事秦卫星先生回避表决,非关联董事一致同意该议案。
公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届监事会第二次会议,审议通过了《关
于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》,监事会认为:日常关联交易是公司根据生产经营的实际需要而发生的,有利于保障公司生产经营目标的实现。公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则,以市场价格为依据,由双方协商确定交易价格,未损害公司和中小股东的利益。不会对公司生产经营产生较大影响,其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响,公司也不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。
(二)2024 年度日常关联交易预计情况
结合公司业务发展及生产经营情况,公司对 2024 年度日常关联交易(不包括关键管理人员薪酬)额度进行预计,具体情况如下:
单位:万元
占同类 本年年初至 占同类 本次预计金
关联交易 本次预 业务比 披露日与关 上年实际 业务比 额与上年实
类别 关联人 计金额 例 联人累计已 发生金额 例 际发生金额
(%) 发生的交易 (%) 差异较大的
金额 原因
苏州旭创科技
向关联人 有限公司、成 46.03 0.33 46.03 221.16 1.53 注
销售商品 都旭创科技有
限公司
接受关联 西安顺丰速运 6.67 100.00 6.67 21.36 100.00 注
人劳务 有限公司
接受关联 咸阳华汉光电
人租赁 密封制品有限 110.00 100.00 58.17 90.71 100.00 不适用
公司
小计 162.70 / 110.87 333.23 / /
注:宁波创泽云投资合伙企业(有限合伙)(简称“宁波创泽云”)作为公司历史上持股 5%以上的股东,苏州旭创科技有限公司(简称“苏州旭创”)作为宁波创泽云的主要出资人,而成都旭创科技有限公司(简称“成都旭创”)为苏州旭创的全资子公司。西安顺丰速运有限公司(简称“顺丰速运”)的董事(副董事长)林哲莹通过控制宁波创泽云历史上间接持有公司 5%以上股份,因此,将其苏州旭创、成都旭创、顺丰速运作为历史关联方。
2023 年 3 月 10 日,因期权激励计划行权,公司总股本由 6,000 万股变为 6,059.90 股,宁波
创泽云投资合伙企业(有限合伙)持股比例低于 5%。按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,在交易发生之日前 12 个月内,或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内,具有前述所列情形之一的法人、其他组织或自然人,视同上市公司的关联方。202……
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