公告日期：2024-04-26

2023 年度独立董事述职报告

作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》的要求，秉持客观、独立、公正的立场，勤勉尽责、独立履职，及时了解并关注公司的生产经营及发展状况，积极出席公司相关会议，对公司重大事项发表事前认可及独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

王鲁平先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学管理科学与工程专业，博士研究生学历。1992年6月至今，历任西安交通大学管理学院讲师、会计学副教授。2020年5月至2023年12月，担任彩虹显示器件股份有限公司独立董事。2024年2月至今，担任陕西建设机械股份有限公司独立董事。2020年12月至今，担任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系等相关人员均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务；与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023年，公司共召开11次董事会会议和2次股东大会。作为独立董事，本人
在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下。出席会议的情况如下：

参加董事会情况 参加股东
独立董事 大会情况

姓名 应参会 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 出席次数
次数 次数 次数 次数 未亲自出席

王鲁平 11 11 0 0 0 2

（二）出席董事会专门委员会会议情况

报告期内，公司共召开4次董事会审计委员会会议、1次董事会薪酬与考核委员会会议。本人作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，均亲自出席专门委员会会议，未有无故缺席的情况发生。本人认为，公司各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

（三）与会计师事务所的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年报审计工作过程中，本人作为审计委员会委员与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点事项进行沟通，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

（四）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本着独立勤勉，诚信履职的态度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，通过现场交流、电话、电子邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务状况和董事会决议执行的情况，运用自身的专业知识和多年的工作经验，为公司的经营管理提供建设性意见，积极有效地履行独立董事的职责。


同时，公司在召开董事会及相关会议前，认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为本人做好履职独立董事工作提供了全面支持与配合。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人根据相关法律法规、公司规章制度中关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。