公告日期：2024-04-30

国金证券股份有限公司

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），公司由主承销 商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3,757.3016 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募集资金
65,640.06 万元，坐扣承销和保荐费用 5,098.08 万元后的募集资金为 60,541.98 万
元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 13 日汇入公司募集资金
监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评 估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,420.11 万元后，公司本次募 集资金净额 58,121.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-2 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 58,121.87

项目投入 B1 -
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 -

项目投入 C1 16,876.03
本期发生额

利息收入净额 C2 231.27

项目投入 D1=B1+C1 16,876.03
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 231.27

应结余募集资金 E=A-D1+D2 41,477.11

实际结余募集资金 F 32,491.64

差异 G=E-F 8,985.47

注：（1）募集资金净额已经扣除发行费用中的 14.53 万元的印花税，截至 2023 年 12 月
31 日，该印花税尚未支付；（2）截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补
充流动资金 9,000 万元，尚未到期归还。上述原因导致差异金额合计 8,985.47 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国……
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