公告日期：2024-04-26

金科环境股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（胡洪营）

作为金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《独立董事议事规则》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独立董事作用，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我在 2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人胡洪营，1963 年 7 月出生，中国国籍，日本横滨国立大学物质工学（环
境工程）专业博士；现任清华大学环境学院教授、清华大学秀钟书院院长；2023年 11 月至今担任公司独立董事。

报告期内，公司第二届董事会届满，本人作为第三届独立董事候选人参选。
2023 年 11 月 14 日，经公司 2023 年第一次临时股东大会选举本人为公司独立董
事。因此，2023 年度，本人实际担任公司独立董事时间为 2023 年 11 月 14 日至
2023 年 12 月 31 日。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《独立董事议事规则》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。


二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，按时出席相关会议，认真审阅公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。

2023 年度本人任职期间，公司共召开了 2 次董事会，1 次股东大会。我作为
独立董事出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东大
会情况

独立董事 本年应参 以通讯 是否连续

姓名 加董事会 亲自出 方式参 委托出 缺席 两次未亲 出席股东大
次数 席次数 加次数 席次数 次数 自参加会 会的次数
议

胡洪营 2 2 2 0 0 否 1

（二）任职董事会专门委员会的工作情况

本人担任公司第三届董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会委员。2023 年度任职期间履职情况如下：

1、本人作为董事会审计委员会委员，参加了 1 次董事会审计委员会会议，对拟聘任的财务总监的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等信息进行审核。

2、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，参加了 1 次董事会薪酬与考核委员会会议，对公司高级管理人员的薪酬方案进行审议。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

自本人上任以来，我密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时在定期报告审计工作期间与会计师事务所就审计范围、审计计划、风险判断情况、年度审计重点等事项进行探讨和交流，认真履行了监督职责。

（四）现场考察及公司配合情况

自本人上任以来，我充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察，并与公司管理层就行业发展、公司业务等方面进行深入交流；同时，通过电话、视频、会谈等多种形式与公司、会计师保持沟通，积极关注董事
会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设和执行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

公司……
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