公告日期：2024-04-26

招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司 2023 年度持
续督导工作现场检查报告

招商证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为金科环境股份有限公司（以下简称“金科环境”“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称“本持续督导期内”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场核查的基本情况

（一）保荐机构

招商证券股份有限公司

（二）保荐代表人

石允亮、岳东

（三）现场核查时间

2024 年 4 月 23 日

（四）现场检查人员

石允亮、邓津

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制、信息披露情况、公司的独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、公司经营情况及承诺履行情况等。

（六）现场检查手段

1、查看上市公司主要生产经营场所；


2、与上市公司董事会秘书进行访谈；

3、查阅公司在本持续督导期内召开的历次三会会议资料；

4、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

5、查阅公司账簿、原始凭证以及业务合同等资料；

6、核查本持续督导期内公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
7、查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用的凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

8、查阅上市公司定期报告等信息披露文件等；

9、核查公司及相关主体的承诺及履行情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

1、现场检查人员检查了《公司章程》、三会议事规则、信息披露制度、对外投资管理制度等文件，收集了本持续督导期内公司股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，对三会运作情况进行了核查，并对公司董事会秘书进行访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，《公司章程》和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关规定的要求履行职责，公司各项内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件、本持续督导期内历次三会会议文件、信息披露文件等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对公司董事会秘书就信息披露事项进行访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司已经真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要生产、经营、管理场所，查阅了公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等，查阅了与关联交易相关的会议记录、决议等，核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、财务、机构、业务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了募集资金使用相关的三会文件及信息披露文件；查阅了公司募集资金管理制度、募集资金监管协议；查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单、募集资金使用台账，检查募集资金大额支出的会计凭证和原始凭据。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，符合相关法律、法规的要求，并已分别与保荐机构、募集资金专户的监管银行签订了募集资金监管协议，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用，不存在违规委托理财的情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他重大违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部相关制度，查阅了本持续督导期内股东大会、董事会和监事会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、合同及相关财务资料。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情形。

（六）经营情况

现场检查人员查阅了本持续督导期内公司相关行业、市场信息，公司的重大销售合同等资料，结合公司定期报告，了解公司主……
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