公告日期：2024-09-19

中国国际金融股份有限公司

关于中国铁建重工集团股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中金公司 作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”或“公司”）首次公 开发行股票并上市的保荐机构，对铁建重工进行持续督导工作，并出具本持续督 导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导制度，并制定了相应的工作计
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与铁建重工签订保荐协

2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议，该协议明确了双方在持续督导期
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 间的权利和义务，并报上海证券交易
并报上海证券交易所备案 所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 期回访等方式，了解铁建重工业务情
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 况，对铁建重工开展了持续督导工作
在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 铁建重工在持续督导期间未发生按有
4 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 关规定须保荐机构公开发表声明的违
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 法违规情况

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等

5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 铁建重工在持续督导期间未发生违法
查等方式开展持续督导工作 违规或违背承诺等事项


序号 工作内容 持续督导情况

在持续督导期间，保荐机构督导铁建
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 重工及其董事、监事、高级管理人员
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 遵守法律、法规、部门规章和上海证
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 券交易所发布的业务规则及其他规范
行其所做的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项承
诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促铁建重工依照相关规定
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 健全完善公司治理制度，并严格执行
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 公司治理制度

为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 保荐机构督促铁建重工严格执行内部
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交 控制制度

易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子

公司的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有 保荐机构督促铁建重工严格执行信息
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 披露制度，审阅信息披露文件及其他
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 相关文件

漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

阅，对存在问题的信息披……
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