公告日期：2024-05-11

国投证券股份有限公司

关于江苏中信博新能源科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“中信博”、“公司”或“发行人”）的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对中信博履行尽职推荐及持续督
导义务。截至 2023 年 12 月 31 日，国投证券对中信博首次公开发行股票的持续
督导期限届满，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规及规范性文件要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）保荐机构及保荐代表人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 119 号

法定代表人 段文务

保荐代表人 尹泽文、郑旭

联系电话 0755-81681732

三、发行人基本情况

公司名称 江苏中信博新能源科技股份有限公司

证券代码 688408

法定代表人 蔡浩


成立日期 2009-11-20（2016 年 6 月 27 日整体变更为股份有限公司）

上市日期 2020-08-28

注册资本 13,581.9480 万元

注册地址 昆山市陆家镇华阳路 190 号

办公地址 昆山市陆家镇华阳路 190 号

董事会秘书 刘义君

联系电话 0512-57353472-8088

四、保荐工作概述

国投证券作为中信博首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对中信博首次公开发行股票并在科创板上市进行尽职推荐和持续督导，持续督导期至
2023 年 12 月 31 日止。

保荐机构及保荐代表人对中信博所做的主要保荐工作如下：

（一）按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证监会的审核，组织公司及其他中介机构对上交所和中国证监会的反馈意见进行答复，并与上交所和中国证监会进行专业沟通；按照上交所上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票并上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）督导公司完善法人治理结构，督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

（三）督导公司履行信息披露义务，审阅公司信息披露相关文件；

（四）持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，查阅募集资金专户中的资金使用情况；

（五）督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
（六）持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化及经营业绩的稳定性等；

（七）定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

（八）密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺。


五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）申请向特定对象发行 A 股股票

公司于 2022 年 11 月 9 日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议，于 2022 年 11 月 29 日召开 2022 年第七次临时股东大会，审议通过了
关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。

公司于 2023 年 7 月 10 日召开第三届董事会第九会议、第三届监事会第八次
会议，审议通过了《调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于 2022 年度向特定对象发行 A ……
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