公告日期：2024-04-30

民生证券股份有限公司

关于广州安必平医药科技股份有限公司首次公开发行股票并上市

之保荐工作总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月16日出具的《关于同意广州安必平医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1489号），广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“安必平”） 首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,334万股，每股发行价格30.56元，新股发行募集资金总额为71,327.04万元，扣除发行费用7,332.49万元（不含增值税）后，募集资金净额为63,994.55万元。

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为安必平首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，截至2023年12月31日，持续督导期已届满，民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，出具本保荐工作总结报告书：

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受依据中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

保荐机构 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 李运、胡涛


联系电话 020-88831255

上市公司名称 广州安必平医药科技股份有限公司

证券代码 688393

注册资本 9,356.77万元

注册地址 广州市黄埔区科学城风信路科信街2号

办公地址 广州市黄埔区科学城风信路科信街2号

法定代表人 蔡向挺

实际控制人 蔡向挺

董事会秘书 侯全能

联系电话 020-32299997

本次证券发行类型 首次公开发行A股股票

本次证券上市时间 2020年8月20日

本次证券上市地点 上海证券交易所

民生证券作为安必平首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，保荐机构及保荐代表人按照有关法律法规及中国证监会和上海证券交易所的规定，对安必平履行尽职推荐及持续督导义务，持续督导期至2023年12月31日止。持续督导期内，保荐机构对安必平首次公开发行A股股票并上市所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段


民生证券根据有关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所的规定，诚实、守信、勤勉尽责，持续督导安必平履行相关义务，并按有关规定指两名保荐代表人具体负责持续督导工作。保荐机构及保荐代表人在持续督导期间的主要工作包括：

1、与发行人签署督导协议，建立健全并有效执行持续督导工作制度及相应工作计划；

2、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营。

3、督导公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制度建设，督导公司严格执行相关制度。

4、督导公司严格按照《证券法》《公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司……
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