公告日期：2024-04-26

益方生物科技（上海）股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本人作为益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“益方生物”）第一届和第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件的要求以及《公司章程》等相关制度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

戴欣苗，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大学（原上海财经学院）会计学专业，研究生学历，会计学院副教授。1984 年 7 月至
2023 年 2 月，于上海财经大学任教；2023 年 4 月至今，于合肥汇通控股股份有
限公司任独立董事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开 4 次股东大会，8 次董事会会议，本人均出席会议，不
存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况；对公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。具体出席会议情况如下：

2023 年应 现场出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两次 出席股东
参加董事 席次数 方式参 席次数 次数 未亲自参加会 大会的次
会次数 加次数 议 数


8 1 7 0 0 否 4

（二）出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设 4 个专门委员会，报告期内共召开 4 次审计委员会会议、2
次提名委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议。本人现担任公司审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。本人对专门委员会议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。具体出席会议情况如下：

审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会

出席次数 出席次数 出席次数 出席次数

4 / 1 /

2023 年，公司未召开独立董事专门会议，随着公司《独立董事工作制度》修订完成，将于 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为审计委员会召集人，积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，每季度听取公司内部审计工作汇报，并详细审阅定期报告，及时了解公司内控制度建设及执行情况，为公司财务报告内控制度建设提出建设性意见；在开展年报审计工作期间，听取年审注册会计师关于预审工作汇报以及审计工作小结，就年审的审计计划、审计重点、审计工作开展情况等与注册会计师进行沟通和讨论。

（四）现场工作及公司配合独立董事行使职权的情况

报告期内，本人通过参加公司董事会、专门委员会会议、出席股东大会等，与公司管理层保持交流，认真审阅各项会议议案、财务报告及有关资料，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况；对关联交易、募集资金、选聘会计师事务所、高管薪酬、股权激励等重大事项进行核查并发表意见；为公司编制财务报告、选聘会计师事务所等事项时提出专业建议并对相关事项保持高度关注；在公司定期报告编制、审议及相关资料的信息披露过程中，听取公司管理层对公司当年的经营情况等重大事项的汇报。

公司为独立董事履职提供了必要的工作条件和顺畅的履职渠道，保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。召开董事会及相关会议前，公司及时准备会议

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

2023 年度，公司不存在应当披露的关联交易。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案

本人持续关注公司及股东承诺履行情况，2023 年，公司及相关方均严格履行了各项承诺，不存在违反承诺履行的情况，亦不存在变更或者豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所……
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