公告日期：2024-04-26

中信证券股份有限公司关于

益方生物科技（上海）股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“益方生物”或“公司”）首次公开发行的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对益方生物 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生
物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2022）682 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 11,500 万股，每股发行价格为人民币 18.12 元，募集资金总额为 208,380.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币101,646,630.18元，不含税）后，幕集资金净额为 1,982,153,369.82 元。上述资金已全部到位经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（普华永道中天验字（2022）第 0542 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 620,883,068.39 元。
公司本年度使用募集资金人民币 223,613,389.57 元，累计使用募集资金总额人民币 522,954,574.23 元，具体使用情况见下表：


单位：元

项目 金额

募集资金总额 2,083,800,000.00

减：已支付的发行有关费用 (101,646,630.18)

减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) (522,954,574.23)

减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理 (871,117,000.00)

加：募集资金利息收入、汇兑收益扣手续费净额 32,801,272.80

截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 620,883,068.39

二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《益方生物科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，按规定要求管理和使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况及专项账户存放情况

根据上述法律、法规、规则和规范性文件及《募集资金管理制度》的要求，
2022 年 7 月 7 日，公司和保荐人中信证券分别与上海农村商业银行股份有限公
司张江科技支行、上海银行股份有限公司、招商银行股份有限公司上海分行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023 年 1 月 13 日，公司及其全资
子公司 InventisBio LLC、InventisBio US LLC 和保荐人中信证券与上海银行股
份有限公司浦西支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照上述协议的规定存放和使用募集资
金。

截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

……
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