公告日期：2024-07-08

中国国际金融股份有限公司

关于上海盟科药业股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对盟科药业首次公开发行部
分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204 号），公司获准向社会公开发行人民
币普通股（A 股）13,000.00 万股，并于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行后的总股本为 655,210,084 股，无限售条件流通股为 118,687,659
股，有限售条件流通股 536,522,425 股，其中 6,112,341 股限售股已于 2023 年 2 月 6 日
上市流通（详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通公告》），219,616,308 股限售股已于 2023 年 8 月 7 日上市
流通（详见公司于 2023 年 7 月 31 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行
网下配售限售股上市流通公告》），2,631,008 股限售股已于 2024 年 4 月 23 日上市流通
（详见公司于 2024 年 4 月 13 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行网下
配售限售股上市流通公告》）。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东 1
名（SILKY HERO LIMITED），其持有公司 13,404,417 股股份，限售期为自 2021 年 7
月 13 日起 36 个月或公司股票上市之日起 12 个月（以孰晚为准）。

本次上市流通的首次公开发行部分限售股将于 2024 年 7 月 15 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，本次上市流通的限售股形成后，截至本核查意见出具之日，公司的股本总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下：

“5、股东 SILKY HERO LIMITED 的承诺

（1）自本承诺人最后一次（截至本承诺函出具日）完成直接股东变更登记手续之日起 36 个月内或自公司本次发行股票上市之日起 12 个月内（以孰晚为准），不转让或者委托他人管理本承诺人持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。

（2）如因本承诺人违反上述承诺给发行人造成损失的，本企业愿意依法承担相应的赔偿责任。”

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通限售股情况

（一）本次申请上市流通的限售股总数为 13,404,417 股

（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 15 日

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

持有限售股

序号 股东名称 持有限售股数量 数量占公司 本次上市流通数 剩余限售股数量
总股本比例 量

（%）

1 SILKY HERO LIMITED 13,404,417 2.0458 13,404,417 0

合计 ……
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