公告日期：2024-04-24

广州三孚新材料科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三孚新科”）的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

马捷，男，中国国籍，1956 年 8 月出生，无境外永久居留权，研究生毕业于
中国社会科学院研究生院商业经济专业。1975 年 3 月至 1983 年 7 月，任北京市
电镀总厂干部；1983 年 8 月至 1983 年 11 月，任北京电镀协会办公室主任；1983
年 12 月至 2011 年 3 月，任北京电镀协会副理事长兼秘书长；2006 年 10 月至
今，历任中国表面工程协会电镀分会秘书长、理事长；2008 年 11 月至今，历任
中国表面工程协会副理事长兼秘书长、理事长；2011 年 3 月至 2019 年 12 月，
任北京表面工程协会理事长；2019 年 9 月至今，任三孚新科独立董事；2022 年5 月至今，任昆山东威科技股份有限公司独立董事；2022 年 8 月至今，任武汉吉和昌新材料股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等
服务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）2023 年度出席会议情况

2023 年度，公司共计召开 13 次董事会会议，本人均亲自参加会议，没有存
在缺席或连续两次未亲自参加会议的情况。

2023 年度，公司共计召开 7 次股东大会，本人均出席股东大会。

本人对提交董事会和股东大会审议的议案均进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了对公司发展和重大事项运作的合理化建议，从专业角度进行研判，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司重大事项的审议公正客观，最大限度地发挥了专业优势及工作经验，认真负责地提出独立意见以及专业建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。本人认为，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审议程序，且合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2023 年度公司董事会各项应表决的议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023 年度，本着独立勤勉，诚信履职的态度，充分利用参加董事会、股东大会的机会，深入了解公司经营情况、财务状况及重大事项进展情况，并通过电话、邮件或其他方式，与公司高级管理人员、董事会办公室人员等保持沟通，掌握公司动态，及时获取公司关联交易、财务信息、内部控制评价报告、聘任承办公司审计业务的会计师事务所、提名董事、聘任高级管理人员、董事及高管薪酬情况、股权激励、募集资金使用、对外担保、向特定对象发行 A 股股票等重点事项相关情况。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为本人做好履职工作提供了全面支持，能够切实保障独立董事的知情权。

2023 年度，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等经营管理层人员积极与
独立董事保持密切沟通，为独立董事深入公司现场审阅、调研创造便利条件，为独立董事全面了解公司日常经营情况、公司治理情况提供给了准确、完整的数据资料。在召开董事会会议前，公司提前认真准备相关会议资料，确保信息的有效传递，积极配合独立董事的工作，为独立董事有效行使职责提供了便利条件。
（三）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所沟通的情况

2023 年……
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