公告日期：2024-11-09

广发证券股份有限公司

关于

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司终止实施 2023 年限制性股票激励计划
相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：

二零二四年十一月


目 录


一、释 义......2
二、声 明......3
三、基本假设 ......4
四、本次限制性股票激励计划的审批程序......5
五、关于终止实施 2023 年限制性股票激励计划的相关说明......7

（一）终止实施本激励计划的原因......7

（二）终止实施本激励计划的影响及后续安排......7
六、独立财务顾问意见 ......9
七、备查文件及咨询方式 ......10

（一）备查文件......10

（二）咨询方式......10

一、释 义

以下词语如无特殊说明，在本报告中具有如下含义：
建龙微纳、公司、上市 指 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
公司
独立财务顾问、广发证 指 广发证券股份有限公司
券
本次激励计划、本激励 指 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2023年限 制性股
计划、本计划 票激励计划

激励计划（草案） 指 《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2023年限制
性股票激励计划（草案）》

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
制性股票 条件后分次获得并登记的上市公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含
激励对象 指 子公司）董事、高级管理人员、研发技术骨干、业
务骨干及董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交
易日

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股
票所需满足的获益条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《股权激励管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《公司章程》 指 《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》

《广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料
本报告 指 股份有限公司终止实施2023年限制性股票激励计划
相关事项之独立财务顾问报告》


二、声 明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本报告所依据的文件、材料由建龙微纳提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划终止相关事项对建龙微纳股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对建龙微纳的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。