公告日期：2024-04-27

东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市

规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关

法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为明志科

技股份有限公司（以下简称“明志科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负

责明志科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告，具体内容如下：

一、持续督导工作情况

序号 项目 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议明确
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 了双方在持续督导期间的权利和义务，并已报
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 上海证券交易所备案

并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 2023 年度持续督导期间，保荐机构通过日常沟
3 查等方式开展持续督导工作 通、定期回访、现场检查、资料检查等方式，
对公司开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 2023 年度持续督导期间，公司未发生需公开发
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 表声明的违法违规事项

指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 2023 年度持续督导期间，公司及相关当事人未
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 出现需报告的违法违规、违背承诺等事项

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

机构采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 保荐机构持续督促、指导公司及其董事、监事、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 高级管理人员，2023 年度持续督导期间，公司
6 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 及其董事、监事、高级管理人员能够遵守相关
行其所做出的各项承诺 法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项
承诺


督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 核查了公司治理制度建立与执行情况，《公司
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 章程》、三会议事规则等制度符合相关法规要
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 求，2023 年度持续督导期间，公司有效执行了
为规范等 相关治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 核查了公司内控制度建立与执行情况，公司内
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、控制度符合相关法规要求，2023 年度持续督导
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 期间，公司有效执行了相关内控制度

的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司严格执行信息披露制度，审
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有 阅信息披露文件及其他相关文件，向上海证券
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 述或重大遗漏

漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

阅，对存在……
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