公告日期：2024-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏华盛锂电材料股份有限公司

为控股子公司项目贷款提供担保的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》》等法律法规的规定，就华盛锂电为控股子公司项目贷款提供担保事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、担保情况概述

（一）本次担保基本情况

公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称“华盛联赢”）、湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称“祥和新能源”）为了顺利推进现有项目建设等事项以及缓解日常经营资金的压力，拟分别向银行申请贷款额度不
超过 60,000 万、15,000 万元，借款期限分别不超过 7 年、5 年（最终借款额度与
借款期限以银行实际审批为准）。华盛联赢及祥和新能源拟以自有不动产进行抵押担保，同时公司拟为相关借款提供担保，具体担保事宜以相应子公司与银行签署的融资文件为准。

（二）本次担保事项履行的决策程序

2024 年 4 月 23 日，华盛锂电第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
九次会议审议通过了《关于为控股子公司项目贷款提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》，本次议案尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）华盛联赢


2、成立日期：2022 年 12 月 21 日

3、注册地址：江阴市长山大道 18 号 M 幢 3028

4、法定代表人：沈鸣

5、注册资本：5,000 万元

6、经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；石墨及碳素制品研发；石墨及碳素制品销售；货物进出口；技术进出口；化工产品销售（不含许可类化工产品）；进出口代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

7、股权结构：江苏华盛锂电材料股份有限公司持股 70%，苏州华赢新能源材料科技有限公司持股 30%。

8、最近一年的财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，总资产为 4,439.83 万元，
净资产为 4,401.20 万元，2023 年度实现营业收入为 0 万元，净利润为-198.80 万
元。

9、为确保借款合同的顺利签署，华盛联赢拟将不动产（苏（2023）江阴市不动产权第 0018113 号）进行抵押，除此以外，华盛联赢不存在影响其偿债能力的重大或有事项。华盛联赢信用状况良好，不属于失信被执行人。

（二）祥和新能源

1、公司名称：湖北华盛祥和新能源材料有限公司

2、成立日期：2022 年 10 月 26 日

3、注册地址：湖北省孝感市云梦县城关镇县便民中心 2 号楼 425 室

4、法定代表人：沈鸣

5、注册资本：15,000 万元


6、经营范围：一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

7、股权结构：江苏华盛锂电材料股份有限公司持股 74%，云梦联凯投资中心（有限合伙）持股 26%。

8、最近一年的财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，总资产为 10,633.63 万
元，净资产为 7,605.14 万元，2023 年度实现营业收入为 0 万元，净利润为-182.38
万元。

9、为确保借款合同的顺利签署，祥和新能源拟将不动产（鄂（2022）云梦县不动产权第 0006116 号）进行抵押，除此以外，祥和新能源不存在影响其偿债能力的重大或有事项。祥和新能源信用状况良好，不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

截至目前，公司及控股子公司尚未签订相关担保及贷款协议，上述贷款计划及担保总额仅为控股子公司拟申请的贷款额度和公司拟提供的担保额度，具体贷款金额、担保金额、担保期限、担保方式等协议的具体内容尚需银行审核同意，以实际签署的合同为准。

四、担保的原因及必要性

华盛联赢、祥和新能源作为公司控股子公司，因项目投资建设需要拟向银行申请项目贷款，公司为其申请银行贷款提供担保，有利于提升子公司的融资能力，保证项目所需资金及时到位，确保项目顺利实施，符合公司整体发展战略。公司作为华盛联赢、祥和新能源的控股股东，能够及时掌握其日常经营状况，对其担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

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