公告日期：2024-05-08

国泰君安证券股份有限公司

关于广东赛微微电子股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“赛微微电”和“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责赛微微电上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况

工作内容 持续督导情况

（一）持续督导事项 证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度

1、督导发行人有效执行并完善防止
主要股东、其他关联方违规占用发 2023 年度，赛微微电不存在前述情形
行人资源的制度

2023 年度，保荐机构督导赛微微电有效执行并进一步完
2、督导发行人有效执行并完善防止 善已有的防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利其高级管理人员利用职务之便损害 益的内控制度；与发行人建立经常性沟通机制，持续关
发行人利益的内控制度 注发行人上述制度的执行情况及履行信息披露义务的情
况

保荐机构督导赛微微电有效执行《公司章程》、《关联
3、督导发行人有效执行并完善保障 交易管理制度》等保障关联交易公允性和合规性的制关联交易公允性和合规性的制度， 度，履行有关关联交易的信息披露制度；保荐机构督导
并对关联交易发表意见 发行人及时向保荐机构通报重大关联交易情况，以便对
相关关联交易进行核查并发表意见

4、督导发行人履行信息披露的义 保荐机构督促赛微微电严格执行信息披露制度，审阅信务，审阅信息披露文件及向中国证 息披露文件及其他相关文件
监会、证券交易所提交的其他文件

保荐机构督导赛微微电严格执行已制定的《募集资金管
理制度》等制度，保证募集资金的安全性和专用性；保
5、持续关注发行人募集资金的专户 荐机构持续关注发行人募集资金的专户储存、投资项目存储、投资项目的实施等承诺事项 的实施等承诺事项；

2023 年度，赛微微电未发生违规使用募集资金的情况，
具体情况详见《国泰君安证券股份有限公司关于广东赛
微微电子股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实


工作内容 持续督导情况

际使用情况的核查意见》

（二）保荐协议对保荐机构的权 保荐机构通过日常沟通、定期或者不定期对赛微微电进利、履行持续督导职责的其他主要 行回访、现场检查等方式，了解赛微微电业务情况，对
约定 赛微微电开展了持续督导工作

赛微微电已在保荐协议中承诺配合保荐机构履行保荐职
（三）发行人和其他中介机构配合 责，及时向保荐机构提供与本次保荐事项有关的真实、保荐机构履行保荐职责的相关约定 准确、完整的文件；赛微微电及其他机构配合保荐机构
履行持续督导工作，并提供有关资料或进行配合

（四）其他安排 无

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。
三、重大风险事项

（一）经营风险

1、供应商集中度较高

报告期内，公司前五大供应商的采购额占总采购额比例为 99.88%，集中度较高。随着未来公司经营规模的持续扩张，不排除部分外协供应商生产能力无法满足公司不断增长的采购需求，在生产经营能力相对有限的背景下，公司可能无法承接所有客户的订单需求，因而错失部分业务机会，进而使得公司的收入或部分市场领域无法按计划增长，存在增速……
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