公告日期：2024-04-12

中国国际金融股份有限公司

关于奥比中光科技集团股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中 国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为奥比中光科 技集团股份有限公司（以下简称“奥比中光”、“上市公司”或“公司”）的保荐机构，
于 2023 年 7 月起负责奥比中光的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报
告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 导制度，并制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与奥比中光签订保荐协议，该
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议明确了双方在持续督导期间的权利和
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 义务，并报上海证券交易所备案。

上海证券交易所备案

保荐机构于2023年7月承接奥比中光首次
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 公开发行股票的持续督导工作，未发现
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2023年上半年期间奥比中光存在按有关规
3 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 定需原保荐机构公开发表声明的违法违规
媒体上公告 情况；自承接日起，奥比中光在 2023 年度
持续督导期间内未发生按有关规定须保荐
机构公开发表声明的违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 保荐机构于2023年7月承接奥比中光首次
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 公开发行股票的持续督导工作，未发现
4 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 2023年上半年期间奥比中光发生违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 或违背承诺等事项；自承接日起，奥比中
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的 光或相关当事人在 2023 年度持续督导期
督导措施等 间内未发生违法违规或违背承诺等事项。


序号 工作内容 持续督导情况

保荐机构于2023年7月承接奥比中光首次
公开发行股票的持续督导工作，自承接日
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 起，保荐机构在 2023 年度持续督导期间内
等方式开展持续督导工作 通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，
了解奥比中光经营情况，对奥比中光开展
持续督导工作。

保荐机构于2023年7月承接奥比中光首次
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 公开发行股票的持续督导工作，自承接日
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 起，保荐机构在 2023 年度持续督导期间内
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 督导奥比中光及其董事、监事、高级管理
做的各……
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