公告日期：2020-03-18

《关于济南恒誉环保科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

的第二轮审核问询函》的回复

保荐机构（主承销商）

二零二零年三月

上海证券交易所：

贵所于 2020 年 1 月 17 日出具的《关于济南恒誉环保科技股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“《问询函》”）已收悉，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“方正承销保荐”）、济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“恒誉环保”）、北京德恒律师事务所（以下简称“发行人律师”）、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

除另有说明外，本回复报告所用简称与《济南恒誉环保科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）》中的释义相同。

审核问询函所列问题 黑体

审核问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）、楷体（加粗）

中介机构核查意见 宋体（不加粗）

涉及修改招股说明书等申请文件的内容 楷体（加粗）


目 录


问题 1、关于员工持股计划......4
问题 2、关于发行人核心技术 ......5
问题 3、关于发行人业务 ......23
问题 4、关于风险揭示 ......42
问题 5、关于主要客户 ......44
问题 6、关于顺通环保 ......51
问题 7、关于桑德恒誉 ......60
问题 8、关于中硕环保 ......66
问题 9、关于御峰环保 ......68
问题 10、关于生产模式 ......70
问题 11、关于生产成本 ......74
问题 12、关于投资性房地产 ......77
问题 13、其他 ......80

问题 1、关于员工持股计划

根据首轮问询问题 5 的回复，发行人股东银晟投资的全体合伙人中，仅 1 名
合伙人不是发行人员工，银晟投资为发行人的员工持股平台，银晟投资存在 1 名非员工合伙人，并未完全按照“闭环原则”运行。

请发行人在计算股东人数时，穿透计算银晟投资的权益持有人数，同时在招股说明书中进行披露。

【回复】

截止本回复出具之日，发行人股东结构如下：

序号 股东名称 持股数（股） 持股比例 穿透计算股东人数情况

1 筠龙投资 27,514,586 45.8515% 2 名自然人直接持有筠龙投资全部
合伙份额

2 银晟投资 5,026,601 8.3765% 40 名自然人直接持有银晟投资全部
合伙份额

3 荣隆投资 4,981,944 8.3021% 2 名自然人直接和间接合计持有荣
隆投资全部合伙份额

4 牛晓璐 2,509,905 4.1826% -

5 源创绿能 2,472,821 4.1208% 已于 2015 年 8 月 20 日完成私募投
资基金备案（基金编号：SD5577）

6 丰德瑞 2,197,188 3.6615% 已于 2018 年 4 月 28 日完成私募投
资基金备案（基金编号：SCN748）

7 源创现代 1,714,152 2.8565% 已于 2017 年 3 月 1 日完成私募投资
基金备案（基金编号：SR9721）

8 张珏 1,655,137 ……
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