公告日期：2024-05-14

方正证券承销保荐有限责任公司

关于济南恒誉环保科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为济南恒誉环保科技股份有限公司（以下简称“恒誉环保”“公司”“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责恒誉环保上市后的持续督导工作。

一、 持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与恒誉环保签订《持续
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 督导协议》，该协议明确了双方在
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 持续督导期间的权利和义务

上海证券交易所备案

2023年度，保荐机构通过日常沟通、
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 定期或不定期回访、现场检查、尽
3 等方式开展持续督导工作 职调查等方式，了解恒誉环保经营
情况，对恒誉环保开展持续督导工
作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年度，恒誉环保在持续督导期
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 间未发生按有关规定需保荐机构公
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 开发表声明的违法违规情况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 2023 年度，恒誉环保及相关当事人
5 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 在持续督导期间未发生需报告的违
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 法违规、违背承诺等事项

违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取

的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 2023 年度，保荐机构督导恒誉环保
6 守法律法规、部门规章和上海证券交易所发布的 及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律法规、部门规章和上海证券


业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做 交易所发布的业务规则及其他规
出的各项承诺 范性文件，切实履行其所做出的各
项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 2023 年度，保荐机构督促恒誉环保 7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 依照相关规定健全完善公司治理制
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 度，并有效执行公司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 2023 年度，保荐机构对恒誉环保的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 内控制度的设计、实施和有效性进 8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 行了核查，恒誉环保的内控制度符
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 合相关法规要求并得到了有效执行
等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 2023 年度，保荐机构督促恒誉环保 9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 有效执行信息披露制度，审阅信息
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 披露文件及其他相关文件

文件不存在虚假记载、误导性陈述或……
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