公告日期：2026-10-17

甬兴证券有限公司及

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波均普智能制造股份有限公司

向特定对象发行股票

发行过程和认购对象合规性的报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意宁波均普智能制造股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1385 号）批复，同意宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“均普智能”、“发行人”或“公司”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）的注册申请。

甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐人（联席主承销商）”）作为均普智能本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人（联席主承销商），国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）作为本次发行的联席主承销商（甬兴证券和国泰海通证券以下合称“联席主承销商”），对本次发行的发行过程和认购对象的合规性进行了核查，认为均普智能本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册办法》”）《证券发行与承销管理办法》和《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等有关法律、法规、规章制度的要求及均普智能有关本次发行的董事会、股东会决议，发行定价过程符合有关规定，发行对象的选择公平、公正，符合均普智能及其全体股东的利益，现将有关发行情况报告如下：

一、发行概况
（一）发行股票的种类和面值

本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币 1.00 元。
（二）发行价格

本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即
2026 年 9 月 22 日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均
价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日
股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量），即不低于人民币 7.12 元/股。

国浩律师（上海）事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发 行人和联席主承销商根据投资者申购报价情况，严格按照《宁波均普智能制造股 份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”） 中规定的发行价格、发行对象及获配股份数量的确定程序和原则，最终确定本次 发行的发行价格为 7.12 元/股，发行价格与发行底价的比率为 100%，不低于定价 基准日前 20 个交易日股票均价的 80%。
（三）发行数量

本次向特定对象发行募集资金总额（含发行费用）不超过 102,542.42 万元
（含本数）。本次向特定对象发行股票数量根据募集资金上限 102,542.42 万元除
以发行底价 7.12 元/股，对于不足 1 股的余股按照向下取整的原则处理，计算得
发行股数不超过 144,020,252 股，同时本次发行股票数量不超过 368,484,840 股
（即不超过发行前总股本的 30%），两者孰低为 144,020,252 股，因此本次向特定 对象发行股票发行不超过 144,020,252 股（含本数）。

根据投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的最终数量为 144,020,247 股，本次实际发行股票数量未超过公司董事会及股东会审议通过并 经中国证监会同意注册的最高发行数量及发行方案中拟发行股票数量，未超过发 行前发行人总股本的 30%，且发行股数已超过本次发行方案中规定的拟发行数量 上限的 70%。

（四）发行对象

1、发行对象基本情况

发行人和联席主承销商根据投资者申购报价及缴款情况，并严格按照《认购 邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确定本次发行对象为 15 名，符合《实施细则》等相关法律法规的规定及董事会和股东会决议的要求。 本次发行配售结果如下：

序号 发行对象 获配股数 获配金额 限售期
（股） （元） （月）

1 鹏华基金管理有限公司 44,764,634 318,724,194.08 6

2 诺德基金管理有限公司 16,5……
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