公告日期：2024-07-20

东兴证券股份有限公司

关于浙江和达科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东兴证券”）作为浙江和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对和达科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审核核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意浙江和
达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2050 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 26,848,290 股，并于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所科创
板上市，发行完成后总股本为 107,393,160 股，其中有限售条件流通股 82,981,118股，无限售条件流通股 24,412,042 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，股东数量 5 名，为公司控股股东、实际控制人郭军及其一致行动人郭正潭、嘉兴鸿和众达投资管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴鸿和物达投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴鸿和质达投资合伙企业（有限合伙），对应的限售股合计为 47,355,622 股，占公司现总股本的 43.75%，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板
上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 7 月 29 日
起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2024 年 3 月 11 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，完成了 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作，新增股份 847,500 股，本次股权激励授予登记使公司总股本由 107,393,160 股变更为 108,240,660 股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的首发限售股股东关于其持有的限售股所作承诺如下：

1、公司控股股东、实际控制人郭军承诺：

（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。

（2）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。

（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事、高级管理人员的义务，如实及时向发行人申报本人所持有的本公司的股份及其变动情况。锁定期届满后，在满足股份锁定承诺的前提下，每年转让发行人股份不超过本人直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内继续遵守前述减持要求。

（4）本人作为发行人核心技术人员，离职后 6 个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；本人直接或间接持有的发行人股份在承诺锁定期满后四年内，每年转让的股份不超过本次发行前本人所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%，减持比
例累积使用。

（5）本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。

（6）本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（如发……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。