公告日期：2024-05-01

国投证券股份有限公司

关于北京金橙子科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

2022 年 10 月 26 日，北京金橙子科技股份有限公司（以下简称“金橙子”
或“公司”），在上海证券交易所科创板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等有关法律、法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为金橙子的保荐机构，对金橙子进行持续督导，持续督导期间为 2022
年 10 月 26 日至 2025 年 12 月 31 日。

2023 年度，国投证券对金橙子的持续督导工作情况如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划。 计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与金橙子签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 期间的权利和义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期问访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 调查等方式开展持续督导工作。 期回访等方式，了解金橙子业务情
况，对金橙子开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023年度，金橙子未发生按有关规定
4 法违规事项公开发表声明的，应当向上海证 需保荐机构公开发表声明的违法违
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 规情况。

予以披露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 2023年度，金橙子或相关当事人未发
5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 生违法违规或违背承诺等情况。

应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券


交易所报告，报告内容包括上市公司或相关

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导金橙
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 子及其董事、高级管理人员遵守法
6 易发布的业务规则及其他规范性文件，并切 律、法规、部门规章和上海证券交易
实履行其所作出的各项承诺。 所发布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所作出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促金橙子依照相关规定
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 健全完善公司治理制度，并严格执行
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 公司治理制度。

人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构督促金橙子依照相关规定
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 健全和完善相关内控制度，并严格执
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 行相关内控制度。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披 保荐机构督促金橙子依照相关规定
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 健全和完善信息披露制度并严格执
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 行，审阅信息披露文件及其他相关文
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 件。

陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前……
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