公告日期：2024-04-22

北京金橙子科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善北京金橙子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》及《上市公司独
立董事管理办法》（以下简称“《独董办法》”）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北
京金橙子科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规
定，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司控
股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影
响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其控股股东、实际控制人等
单位或个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照相关法律、
法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发
挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中
小股东合法权益。

第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会
计专业人士。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会
计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(一) 具有注册会计师执业资格；

(二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或
者博士学位；

(三) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等
专业岗位有五年以上全职工作经验。

第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立职责的情形，
由此造成本公司独立董事不符合本制度要求的人数时，公司应按规定
补足独立董事人数。

第七条 独立董事候选人应具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据中国证
监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董
事资格证书。

公司独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承
诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 独立董事候选人任职资格应符合下列规定：

(一) 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；

(二) 符合本制度第九条规定的独立性要求；

(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济
等工作经验；

(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的其他条件。

第九条 独立董事候选人应当具备独立性，且不存在下列情形：

(一) 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会
关系人员；

(二) 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股
东中的自然人股东及其直系亲属；

(三) 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在
公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

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