公告日期：2024-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“敏芯股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责敏芯股份的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导工作制度，并制定了相应的工作计
应的工作计划 划

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与公司签订了《保荐协议》，
工作开始前，与上市公司或相关当事人 约定了保荐机构在持续督导期内，持续
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 督导公司规范运作、信守承诺和信息披
导期间的权利义务，并报上海证券交易 露等义务，并报上海证券交易所备案

所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 回访、现场检查、尽职调查等方式，了
解公司业务情况，开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2023 年度，敏芯股份在持续督导期间内
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 未发生按照有关规定需保荐机构公开发
披露前向上海证券交易所报告，并经上 表声明的违法违规事项

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个工作日内 2023 年度，敏芯股份在持续督导期间内
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 未出现违法违规或违背承诺等事项

上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管 2023 年度，保荐机构在持续督导期间内
6 理人员遵守法律、法规、部门规章和上 督导公司及其董事、监事、高级管理人
海证券交易所发布的业务规则及其他规 员遵守法律、法规、部门规章和上海证
范性文件，并切实履行其所做出的各项


序号 工作内容 持续督导情况

承诺 券交易所发布的业务规则及其他规范性
文件，并切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司

7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 保荐机构在持续督导期间内督导公司建
事会、监事会议事规则以及董事、监事 立健全并有效执行公司治理制度

和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐机构在持续督导期间内对公司内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会 制度的设计、实施和有效性进行了核查，
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 公司的内控制度符合相关法规的要求并
资金使用、关联交易、对外担保、对外 得到了有效执行，能够保证公司的规范
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 运行

重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构在持续督导期间内督导上市公
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 司严格执行信息披露制度，审阅信息披
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 露文件及其他相关文件

记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的……
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