公告日期：2024-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“敏芯股份”或“公司”）经
中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意苏州敏芯微电子
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1364 号）同意注册，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 13,300,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 62.67 元，募集资金总额为人民币833,511,000.00 元，扣除发行费用人民币 101,190,067.60 元后，公司本次募集资
金净额为人民币 732,320,932.40 元。截至 2020 年 8 月 4 日，上述募集资金已经
全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年 8 月 5 日出
具了“天健验〔2020〕298 号”的验资报告。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）担任敏芯股份首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。国
泰君安根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司


法定代表人：朱健

保荐代表人：周大川、王拓

联系电话：021-38676666

三、上市公司基本情况

上市公司名称：苏州敏芯微电子技术股份有限公司

股票简称：敏芯股份

股票代码：688286.SH

注册资本：5,588.7596 万元

注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区旺家浜巷 8号

法定代表人：李刚

董事会秘书：董铭彦

联系电话：0512-62383588

本次证券发行类型：首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券上市时间：2020 年 8 月 10 日

本次证券上市地点：上海证券交易所

四、本次发行概述

公司经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意苏州
敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1364 号）同意注册，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 13,300,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 62.67 元，募集资金总额为人民币 833,511,000.00 元，扣除发行费用人民币 101,190,067.60 元后，公司本次募集
资金净额为人民币 732,320,932.40 元。截至 2020 年 8 月 4 日，上述募集资金已

经全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年 8 月 5 日
出具了“天健验〔2020〕298 号”的验资报告。

五、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照相关法律法规的要求，对公司进行了尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行答复，与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，并按照相关规定向上海证券交易所提交股票上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
1、督导公司完善法人治理结构，执行公司治理制度，建立健全并有效执行内部控制制度；

2、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务；查阅公司三会资料，审阅公司信息披露文件及其他相关文件；

3、督导公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员切实履行其所做出的各项承诺；

4、持续关注公司募集资金的专户存……
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