公告日期：2024-04-22

民生证券股份有限公司

关于成都坤恒顺维科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责坤恒顺维上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度，并制定了相应的工作计划。
作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与坤恒顺维签订承销及保荐
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 协议，该协议明确了双方在持续督导期间
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利和义务，并报上海证券交易所备
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 2023 年度持续督导期间，保荐机构通过
3 职调查等方式开展持续督导工作。 日常沟通、定期或不定期回访等方式，对
坤恒顺维开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2023 年度，坤恒顺维在持续督导期间未
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 发生按有关规定必须保荐机构公开发表
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 声明的违法违规事项。

交易所审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现

或应当自发现之日起五个工作日内，向上 2023 年度，坤恒顺维在持续督导期间未
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 发生违法违规或违背承诺等事项。

司或相关当事人出现违法违规、违背承诺

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等。


督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，保荐机构督导坤恒顺维
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促坤恒顺维依照相关规定健
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、全完善公司治理制度，并严格执行公司治
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 理制度。

理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核 坤恒顺维按照《上海证券交易所科创板上
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 市公司自律监管指引第 1 号——规范运
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 作》的要求建设内控体系，保荐机构督促
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 公司严格执行内部控制制度。

策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构在持续督导期间内督促坤恒顺
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 维严格执行信息披露制度，审阅信息披露
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 文件及其他相关文件。

导性陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行

事前审阅，对存在问题的信息披露文件及

时督促公司予以更正或补充，公司不予更

正或补充的，应及时向上海证券交易所报 保荐机构对坤恒顺维的信息披露文件进
10 告；对上市公司的信息披露文件未进行事 行了审阅，不存在应及时向上……
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