公告日期：2024-04-27

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州国芯科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“国芯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对国芯科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98
元，募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保荐费 238,282,339.67 元（不含增值税）后将剩余募集资金
2,280,517,660.33 元于 2021 年 12 月 30 日划入公司募集资金监管账户。

本次公开发行股票募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，扣除发行费人民币 256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币 2,262,376,075.82元。新增注册资本人民币 60,000,000.00 元，资本公积人民币 2,202,376,075.82 元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资报告。

（二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 491,859,548.46
元，公司募集资金本期使用金额及余额具体情况如下：


单位：人民币元

项目 金额

2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 820,834,659.97

减：1、以募集资金永久补充流动资金 450,000,000.00

2、以募集资金临时补充流动资金 160,000,000.00

3、募集资金项目本期投入金额 178,921,020.04

4、用于现金管理金额 3,504,050,000.00

5、信息披露服务费 943,396.18

加：1、现金管理的收益（注） 26,972,765.70

2、利息收入扣除手续费净额 8,916,539.01

3、收回临时补充流动资金 100,000,000.00

4、收回现金管理金额 3,829,050,000.00

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 491,859,548.46

注：截至 2023 年 12 月 31 日，现金管理的收益中包含 2022 年到达募集资金现金管理专用结算账户而于
2023 年转入募集资金专户的理财产品收益金额 2,376,070.86 元，包含 2022 年进行现金管理而于 2023 年收
益到账并转入募集资金专户的理财产品收益金额 945,000.00 元。

二、募集资金存放与管理情况

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