公告日期：2024-05-11

中国国际金融股份有限公司

关于苏州东微半导体股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责东微半导上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的保荐机构已建立并有效执
1 持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划

保荐机构已与东微半导签
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上订《保荐协议》，该协议明
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续确了双方在持续督导期间
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 的权利和义务，并报上海证
券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项2023年东微半导在持续督
3 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，导期间未发生按有关规定
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 需保荐机构公开发表声明
的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工2023年东微半导在持续督
4 作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司导期间未发生违法违规或
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情违背承诺等事项

况，保荐人采取的督导措施

保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式开期或不定期回访、现场检查
5 展持续督导工作 等方式，了解东微半导业务
情况，对东微半导开展了持
续督导工作


序号 工作内容 持续督导情况

在持续督导期间，保荐机构
督导东微半导及其董事、监
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、事、高级管理人员遵守法 6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其律、法规、部门规章和上海
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，切实
履行其所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括保荐机构督促东微半导依
照相关规定健全完善公司
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、

……
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