公告日期：2024-06-22

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-019
中科寒武纪科技股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于
2024 年 6 月 21 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 6 月 16 日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，
实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，具体审议情况如下：
（一）审议并通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021 年激励计划”）及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，同意作废部分首次授予的限制性股票，具体情况如下：

因激励对象不具备激励对象资格、公司当期业绩考核未完全达标及部分激励对象当期个人绩效考核未完全达标，2021 年激励计划首次授予部分合计作废失效 1,255,709 股限制性股票。

本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司 2021 年激励计划的相关规定，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不
存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。

本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
（二）审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
符合归属条件的议案》

公司监事会认为：根据公司2021年激励计划的规定，2021年激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本期可归属数量为881,262股，同意公司按照2021年激励计划的相关规定为符合条件的363名激励对象办理归属相关事宜。该事项的审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司在归属期内实施本期限制性股票的归属登记。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-021）。

（三）审议并通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
公司监事会认为：根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2020年激励计划”）及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，同意作废部分限制性股票，具体情况如下：

因激励对象不具备激励对象资格、公司当期业绩考核未达标，2020 年激励计划首次授予部分合计作废失效 1,140,176 股限制性股票，2020 年激励计划预留授予部分合计作废 302,397 股。

本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司 2020 年激励计划的相关规定，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。


表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。

本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
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