公告日期：2024-04-27

关于中科寒武纪科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2022 年度向特定对象发行股票的募集资金（以下简称“本次发行募集资金”）

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批
复》（证监许可〔2023〕424 号），公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简
称“本次发行”）13,806,042 股，每股发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币 167,191.17 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 2,262.17 万元后，实际募集资金净额为人民币 164,929.00 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。

根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与中信证券股及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具
体情况详见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-024）。

2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募
集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》等议案，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体，
公司将与上海寒武纪共同实施上述募投项目。2023 年 6 月 21 日，公司及全资子公司上
海寒武纪与中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“开户银行”）、中信
证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况详见公司于 2023 年 6 月 22
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2023-046）。

（二）首次公开发行节余募集资金

经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证监会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1214 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010.00 万股，每股发行价格为
人民币 64.39 元，共募集资金 258,203.90 万元。扣除各项发行费用人民币 8,436.61 万元
（不含增值税金额），公司实际可使用募集资金为人民币 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验[2020]261号）。

2023年 7月 18 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议审
议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端训练芯片及系统项目”“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将“新一代云端训练芯片及系统项目”结项后节余募集资金
504.20万元，用于永久补充流动资金；将“新一代云端推理芯片及系统项目”结项后节余募集资金 12,645.56 万元、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金 18,852.28万元，合计节余资金共计 31,497.84 万元用于公司 2022年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。详见公司于 2023年 7 月 19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关……
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