公告日期：2024-06-28

中信证券股份有限公司

关于贵州航宇科技发展股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为正在对贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“航宇科技”）进行持续督导工作的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对航宇科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 25 日出具的《关于同意贵州航
宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1803 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司向社会公众公开发行人
民币普通股（A）股 35,000,000 股，并于 2021 年 7 月 5 日在上海证券交易所科创
板上市，发行后公司总股本为 140,000,000 股，无限售条件流通股为 28,465,496股，有限售条件流通股 111,534,504 股。

本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行部分的限售股，共涉及限售股股东 4 名，分别为控股股东贵州百倍投资咨询有限公司（现已更名为“山东怀谷企业管理有限公司”）、实际控制人张华、实际控制人之子张诗扬和公司董事、总经理、核心技术人员卢漫宇，对应的限售股数量合计为 37,240,763 股，占公司
现有总股本的 25.24%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，将于 2024 年 7
月 5 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2021 年 7 月 5 日，公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市，总
股本为 140,000,000 股，本次上市流通的限售股占公司上市后总股本的比例为26.60%。


2022年 9月 15日，公司召开第四届董事会第 21次会议、第四届监事会第 15
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2022 年第二期限制性股票的议案》。公司 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予实际完成授予登记的激励
对象为 142 人，实际授予股份数量合计 2,713,800 股，相关限制性股票于 2022 年
10 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本
由 140,000,000 股增加至 142,713,800 股（详见公司于 2022 年 10 月 18 日披露的
《关于 2022 年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 26.60%变更为 26.09%。
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 22 日出具的《关于同意贵州航
宇科技发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
626 号），同意公司向 1 名特定对象发行 3,468,208 股股份，公司的总股本由
142,713,800股增加至146,182,008股。（详见公司于2023年5月12日披露的《2022年度向特定对象发行 A股股票上市公告书》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 26.09%变更为 25.48%。

2023 年 5 月 5 日，公司召开第四届董事会第 29 次会议、第四届监事会第 22
次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期实际完成归属登记的激励对象为 136 人，实际归属股份数量合计 786,240 股，相关限制性股票于
2023 年 5 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司
总股本由 146,182,008 股增加至 146,968,248 股（详见公司于 2023 年 5 月 18 日披
露的《关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 25.48%变更为 25.34%。

2023 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第 27 次会议、第四届监事会第
20 次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授……
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