公告日期:2024-04-20
开普云信息科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为开普云信息科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2023年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关规定,秉持客观、公正、独立的原则,忠诚、勤勉、独立地履行职责,及时了解公司的生产经营及发展情况,积极出席相关会议,对重大事项发表独立、客观的意见,充分发挥独立董事的独立性,切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下:
一、独立董事的基本情况
(一)独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况
刘纪鹏,1956 年 4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,中国社会科学
院研究生院经济学硕士,具有高级经济师和非执业注册会计师资格。1986 年 7月至 1989 年 3 月任职中国社会科学院工业经济研究所学术秘书、助理研究员;1989年4月至1997年1月任中信国际研究所公司与市场制度室主任、副研究员;
2001 年 10 月至 2006 年 3 月任首都经济贸易大学公司研究中心主任、教授;2006
年 4 月至 2015 年 6 月任中国政法大学法与经济研究中心教授、博导;2009 年 5
月至 2015 年 6 月任中国政法大学资本研究中心主任;2015 年 6 月至 2023 年 12
月任中国政法大学资本金融研究院院长、教授、博导;2016 年 11 月至 2021 年 1
月任中国政法大学商学院院长、二级教授。现任中国政法大学教授;中国行为法学会财经专业委员会会长;中节能太阳能股份有限公司独立董事。
(二)独立性说明
作为公司的独立董事,本人及直系亲属均不持有公司股份,未在公司或附属企业担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东处担任任何职务;没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务;没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事制度》所要求的任职资格,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席会议情况
2023 年度,公司共计召开 8 次董事会和 4 次股东大会。作为独立董事,本
着勤勉尽责的态度,通过出席董事会、股东大会,依据自身专业知识独立、客观、公正地行使了表决权,对所审议的各项议案均投了同意票。报告期内,本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
报告期内,本人认真履行职责,积极参加专门委员会的会议共计 10 次,均未有无故缺席的情况发生。本人忠实履行独立董事及董事会专门委员会委员职责,会前认真查阅相关文件资料,利用自身的专业知识,独立、客观、公正地发表意见,并以严谨的态度独立行使表决权,在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用,有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为,各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序,相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务,所审议通过的各项议案均未损害全体股东,特别是中小股东的利益。
(二)与内部审计部门及外部审计机构的沟通协作情况
报告期内,本人作为审计委员会主任委员,密切关注内部审计部门的工作情况,审查了内部审计计划、过程及其执行情况,确保内部审计部门的独立性和内部审计工作的有效开展。同时与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)保持紧密联系,就公司财务、业务状况进行了分析与沟通,通过参加沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点,有效监督外部审计的质量和公正性。
(三)与中小股东的沟通交流情况
本人积极履行独立董事职责,会前认真审阅会议资料,利用自身的专业知识作出独立、公正的判断;主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价,帮助在履行职责时切实维护中小股东的合法权益;在日常履职过程中,充分发挥独立董事职权,切实保护股东尤其是中小投资者的利益及其合法权益。
(四)现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内,公司独立董事充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察,并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,掌握公司经营及规范运作情况,全面深入了解公司的日常经营状况和可能产生的风险,积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策,
关注董事会决议的执行情况,内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况,促进公司管理水平提升。
公司董事会及相关部门有效……
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