公告日期：2024-04-20

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，经审慎核查，就开普云 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值1.00元，每股发行价格为59.26元。本次公开发行募集资金总额为人民币99,458.19万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民
币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出
具了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

报告期内，公司共使用募集资金人民币 34,252,842.77 元投入募投项目，使用超募资金人民币 117,289,160.40 元永久补充流动资金，因项目结项永久补充流动资金 33,000,000 元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 187,434,434.95 元（包
括现金管理收益、银行存款利息收入扣除手续费支出后的净额）。其中：募集资金专户余额为人民币 129,434,434.95 元，持有理财产品的专户余额为人民币58,000,000.00 元。具体明细如下：


项目 金额（元）

2020 年 3 月 23 日实际募集资金到账金额 921,190,577.61

减：投入募投项目金额 276,912,624.85

减：发行费用 23,886,918.35

减：部分超募资金永久补充流动资金金额 247,289,160.37

减：部分超募资金对外投资金额 214,350,000.00

减：结项募集资金永久补充流动资金金额 33,000,000.00

加：累计利息收入扣除手续费金额 61,682,560.91

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 129,434,434.95

其中：持有理财产品的专户余额 58,000,000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

按照有关规定，公司严格规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效益。公司先后依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储管理，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司于 2020 年 3 月 23 日与……
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