公告日期：2024-11-07

中信证券股份有限公司关于

上海澳华内镜股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”、“澳华内镜”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对澳华内镜首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，并出具本核查意见。核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139 号），公司首次向社会公开发
行人民币普通股（A 股）33,340,000 股，并于 2021 年 11 月 15 日在上海证券交
易所科创板上市，发行完成后总股本为 133,340,000 股，其中有限售条件流通股105,832,168 股，无限售条件流通股 27,507,832 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，涉及限售股股东3 名，对应限售股数量 41,822,800 股，占目前公司总股本的 31.07%。限售期为公
司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股将于 2024 年 11 月 15 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2023 年 6 月 5 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 61.50 万股，本次股权激励归属登
记使公司总股本由 133,340,000 股变更为 133,955,000 股，上市流通日期为 2023

年 6 月 9 日。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-034）。

公司于 2024 年 1 月 12 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 7.80 万股，本次股权激励归属
登记使公司总股本由 133,955,000 股变更为 134,033,000 股，上市流通日期为 2024
年 1 月 18 日。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-002）。

公司于 2024 年 5 月 14 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记工作，新增股份 55.4250 万股，本次股权激励归属登记使公司总股本由 134,033,000 股变更为 134,587,250 股，上市流通日期为
2024 年 5 月 20 日。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 16 日在上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-022）。

综上，截至 2024 年 11 月 6 日，公司总股本为 134,587,250 股，较首次公开
发行完成后的总股本 133,340,000 股增加了 1,247,250 股，本次上市流通的限售股
占 2024 年 11 月 6 日公司总股本的比例为 31.07%。

除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》，本次申请解除股份限售的股东顾康、顾小舟、上海小洲光电科技有限公司关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

“（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提议由……
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