公告日期：2024-04-27

北京格灵深瞳信息技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（叶磊）

作为北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律法规和制度的规定，本着客观、审慎、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的经营及发展情况，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度独立董事履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事履历

公司第一届董事会独立董事为叶磊先生和刘倩女士。报告期内，因第一届董
事会任期届满，公司开展了换届选举工作。2023 年 11 月 14 日，经公司 2023 年
第二次临时股东大会审议通过，公司第二届董事会独立董事仍为叶磊先生和刘倩女士。

叶磊先生：1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师。1988 年毕业于西南财经大学会计系，获得学士学位。1988 年至今，历任中国机械对外经济技术合作总公司财务处助理会计师、利安达会计师事务所注册会计师、中实会计师事务所有限责任公司注册会计师、总经理和副主任会计师，现任中实会计师事务所有限责任公司注册会计师； 2020年 10 月起，担任公司独立董事，未在除公司外的其他境内上市公司兼任独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我具备独立董事任职资格，经对自身独立性的自查，我符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，不存在影响独立董
事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2023 年度，公司共计召开股东大会会议 3 次、董事会会议 6 次，具体出席
情况如下：

参加董事会情况 参加股东大
会情况

报告期内 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 投票情 出席股东大
应参加董 席次数 方式参 席次数 次数 次未亲自参 况 会的次数

事会次数 加次数 加会议

6 6 5 0 0 否 均投了 3

同意票

2023 年度，我共计参加公司董事会专门委员召开的 8 次会议，其中审计委
员会会议 5 次、提名委员会会议 2 次、薪酬与考核委员会会议 1 次，审议事项包
括定期报告、内控报告、续聘审计机构、聘任财务总监、提名董事候选人、聘任高管、2023 年度董监高薪酬等，我作为各专门委员会的委员，参加了所任职的专门委员会会议。

报告期内，我忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，认为公司股东大会、董事会、董事会专门委员会的召集召开程序符合法定程序，决议内容合法有效，在认真审议各项议案内容后，认为这些议案均未损害公司股东，特别是中小股东的利益，我对于各项议案内容均表示同意，没有反对、弃权的情况。

我与审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审前和初审后的沟通，明确公司初审情况和审计工作进展情况，了解了审计范围、审计计划、公司的财务情况、报表披露情况、内控情况和审计报告中的关键审计事项等内容，我重点关注并详细了解了公司收入情况、研发支出情况、募集资金使用情况、内部控制执行情况及业绩变化情况等。我督促公司内部审计机构严格按照审计工作计划执行，并积极督促公司严格执行内控规范制度。

作为公司独立董事，我严格按照《公司章程》《董事会议事规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关制度的规定行使自己的权利，履行自己的职责。我
市公司独立董事管理办法》发布后，积极参加了上市公司独立董事后续培训学习，切实提高作为上市公司独立董事的履职能力。我利用参加股东大会、董事会及各专业委员会会议及其他时间对公司进行实地考察，了解行业情况、公司日常经营情况、财务状况和内控情况，听取公司相关汇报，发挥会计领域专业知识和工作经验的优势，对相关事项提出专业的建议和想法，积极发挥独立董事作用。我通
过参加公司 2022 年度、2023 年半……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。