公告日期：2024-04-29

首药控股（北京）股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现将 2023 年内本人履行职责的基本情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历、专业背景以及兼职情况

本人刘学，1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历，北京大学光华管理学院博士后，教授。1981 年 8 月至 1985 年 8 月就读于沈
阳药科大学并获得本科学位，1985 年 8 月至 1988 年 8 月就读于北京大学并获得
硕士学位，1988 年 8 月至 1999 年 7 月历任沈阳药科大学助教、讲师、副教授、
教授、副院长，1996 年 8 月至 1999 年 8 月就读于北京大学并获得博士学位；
1999 年至今历任北京大学博士后、副教授、教授；2010 年 12 月至 2015 年 7 月
任北大光华管理学院副院长和高层管理教育中心主任；2021 年 12 月至今在公司担任独立董事，目前还兼任楚天龙股份有限公司、普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司及广西东呈酒店管理集团股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或公司附属企业任职；本人及直系亲属未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职；未持有公司股份；未在公司实际控制人及其附属企业任职；未向公司以及公司控股股东或各自的附属企业提供财务、法

律、咨询服务；未在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往
来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东
单位担任董事、监事或者高级管理人员。本人具备中国证监会《上市公司独立董
事管理办法》《公司章程》及公司《独立董事制度》所要求的独立性，符合独立
董事的任职资格。综上，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规
定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会次数、方式及投票情况

报告期内，本人依法依规、独立审慎行使职权，认真审议董事会提出的全部
议案，全面查阅相关资料并与公司管理层充分沟通，结合自身专业做出独立、客
观、公正的判断，对于公司生物医药、战略规划、合规管治等领域发挥自身专业
优势，提出可行建议，为董事会的科学决策起到积极作用；2023 年，本人未缺席
或连续两次未亲自出席董事会会议，对于历次董事会会议审议的各项议案，本人
均投出赞成票，未出现反对或弃权票的情况。具体情况如下：

独立董事 截至 2023 年末 2023 年 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未
姓名 任职状态 应出席次数 次数 次数 次数 亲自参加会议

刘学 在任 5 5 0 0 否

（二）出席股东大会会议情况

报告期内，公司共召开股东大会 2 次，本人均亲自出席。

（三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

公司董事会下设审计委员会，战略委员会及提名、薪酬与考核委员会。报告
期内，本人按照专门委员会实施细则的有关要求，按时出席会议，认真研讨文件，
为专门委员会科学决策提供专业意见和咨询。报告期内，公司董事会共计召开审
计委员会会议 6 次，战略委员会会议 1 次，提名、薪酬与考核委员会会议 3 次，
本人出席会议情况如下：

专门委员会名称 2023 年 本人应出席 本人实际出席
召开会议次数 会议次数 会议次数

审计委员会 6 ……
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