公告日期：2024-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于首药控股（北京）股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对首药控股首次公开发行股票募集资金 2023 年度存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证监会 2022 年 1 月 28 日作出的《关于同意首药控股（北京）股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 37,180,000 股，每股发行价格为 39.90 元（人民币，下同），募集资金总额为 1,483,482,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计 109,727,979.48 元，不含税，含发行前已计入损益金额 5,084,905.69 元）后，不考虑发行前已计入损益的金额，募集资金余额为 1,378,838,926.21 元，上述资金已全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年3 月 18 日出具了天健验〔2022〕90 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 821,626,089.60 元，其中
以前年度累计使用募集资金 672,971,499.51 元（包括置换预先投入金额），2023年度公司募集项目投入募集资金 148,654,590.09 元，募集资金账户余额为人民币187,146,600.43 元。具体情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 1,483,482,000.00


项目 金额（元）

减：相关发行费用 104,643,073.79

募集资金余额（注） 1,378,838,926.21

减：报告期内使用金额（包括置换预先投入金额） 821,626,089.60

其中：首药控股创新药研发项目 372,104,483.69

首药控股新药研发与产业化基地 19,762,120.00

补充流动资金 429,759,489.91

减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 396,037,806.24

加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 10,001,081.80

加：募集资金利息收入扣除手续费净额 15,970,488.26

截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 187,146,600.43

注：公司募集资金总额扣除发行费用（不含发行前已计入损益金额的发行费用）后实际到账金额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理……
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