公告日期：2024-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于首药控股（北京）股份有限公司

调整部分募集资金投资项目的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对首药控股调整部分募集资金投资项目事项进行了核查，情况如下：

一、募集资金及原募投项目的基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证监会“证监许可〔2022〕258 号”文注册同意，经上海证券交易所《关于首药控股（北京）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2022〕77 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,718.00 万股，募集资金总额为 148,348.20 万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 18 日对前述发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了《首药控股（北京）股份有限公司验资报告》（天
健验〔2022〕90 号）。经审验，截至 2022 年 3 月 18 日，公司共计募集货币资金
148,348.20 万元，发行费用为 10,972.80 万元（不含增值税，含发行前已计入损益金额 508.49 万元），不考虑发行前已计入损益的金额，剩余的募集资金为137,883.89 万元。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议。
截至 2024 年 3 月 31 日，公司累计使用募集资金 85,133.10 万元，其中以前
年度使用募集资金 82,162.61 万元（含置换预先投入金额），2024 年 1-3 月使用募
集资金 2,970.49 万元，公司募集资金余额为 55,656.71 万元（包含闲置资金现金
管理余额及其收益和净利息）。

（二）原募投项目计划投资和实际投资情况

单位：人民币万元

项目名称 拟投入募集资金金额 调整后拟投入募集 截至 2024 年 3 月 31 日
资金金额[注 1] 募集资金投入金额

首药控股创新药研

发项目 80,000.00 70,000.00 40,180.94

首药控股新药研发

与产业化基地项目 70,000.00 25,000.00 1,976.21

补充流动资金 50,000.00 42,883.89 42,975.95[注 2]

合计 200,000.00 137,883.89 85,133.10

注 1：公司于 2022 年 4 月 14 日分别召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次会
议，会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。结合首次 公开发行股票实际募集资金情况，同意公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体 内容详见《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-003） 注 2：补充流动资金项目的实际投入金额超出调整后拟投入金额 92.06 万元，系募集资金产 生的利息收入

二、本次部分募投项目调整的具体内容及原因

（一）项目调整的具体内容

面对当前创新药物行业政策、人才、技术、资金等竞争要素加速变化的大环 境，为进一步丰富管线梯度，加快临床进程，持续提升产品创新力和可持续发展 能力，亦为提高募集资金使用效率，公司拟在首药控股创新药研发项目（以下简
称“新药研发项目”）中新增 SY-7166 及早期探索性研究项目等 2 个子项目，
并终止以募集资金投资建设首药控股新药研发与产……
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